2020证劵从业《法律法规》每日一练(6月29日),供大家参考。更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1下列关于内幕信息和内幕交易的说法,正确的是( )。
A.对于上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.无论是否是内幕信息的知情人,只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
C.上市公司的员工买卖本公司的证券属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上
答案:B
解析:本题考查内幕信息和内幕交易。A 选项错误,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息(并非所有未经披露的信息都属于内幕信息)。B 选项正确,D 选项错误,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前买卖相关证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖相关证券的行为。无论是否是内幕信息的知情人,只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的,都属于内幕交易说法正确;内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上的说法错误。C 选项错误,上市公司的员工可以买卖本公司的证券。综上所述,A、C、D 选项错误,B 选项正确。故本题选 B 选项。
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2投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.四
B.三
C.五
D.六
答案:D
解析:
本题考查证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的 6 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,D 选项符合题意。故本题选 D 选项。
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