2020证劵从业《法律法规》每日一练(6月28日)

2020-06-28 08:35:00        来源:网络

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  1.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会做出决议,并经( )通过。

  A.出席会议的股东所持表决权的半数以上

  B.所有股东所持表决权的半数以上

  C.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

  D.所有股东所持表决权的三分之二以上

  答案:C

  解析:

  本题考查公司对外投资和担保。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过,C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

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  2.证券公司中负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,并对内部控制的有效性负最终责任的是( )。

  A.董事会

  B.股东(大)会

  C.合规部门

  D.经理层

  答案:A

  解析:

  本题考查证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任,A 选项符合题意。故本题选 A 选项。


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