2020证劵从业《法律法规》每日一练(6月28日),供大家参考。更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会做出决议,并经( )通过。
A.出席会议的股东所持表决权的半数以上
B.所有股东所持表决权的半数以上
C.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
D.所有股东所持表决权的三分之二以上
答案:C
解析:
本题考查公司对外投资和担保。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过,C 选项符合题意。故本题选 C 选项。
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2.证券公司中负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,并对内部控制的有效性负最终责任的是( )。
A.董事会
B.股东(大)会
C.合规部门
D.经理层
答案:A
解析:
本题考查证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任,A 选项符合题意。故本题选 A 选项。
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