2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(6月19日)
2020-06-19 15:52:00 来源：网络
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1. 不参与基金会计核算的基金费用有( )。
Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.申购费Ⅳ.认购费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
文字解析：【解析】本题考查基金费用的种类。在基金运作过程中涉及的费用可以分为：(1)基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等;该类费用并不参与基金的会计核算，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。(2)基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担，需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金招募说明书中明确规定，Ⅰ、Ⅱ项不符合题意。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。
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2. 在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( )等文件。
Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
文字解析：【解析】本题考查基金募集信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。
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