2020证劵从业《法律法规》每日一练(6月19日)
2020-06-19 15:34:00 来源：网络
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1.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
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2.证券公司办理定向资产管理业务时，( )。
Ⅰ.客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金
Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法筹集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金
Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
【解析】1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。2.证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件：未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。3、客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证件会允许的其他金融资产。
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