2020证劵从业《法律法规》每日一练(6月18日)
2020-06-18 15:34:00 来源：网络
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1.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人
Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制也要符合监管部门规定的资格条件。实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
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2.下列各项中，属于证券经纪业务监管措施的是( )。
Ⅰ.证券公司内部控制
Ⅱ.证券业协会的自律管理
Ⅲ.证券交易所的监督
Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】监管部门对经纪业务的监管措施。(一)证券公司的内部控制及向监管机构的报告制度;(二)证券业协会的自律管理;(三)证券交易所的监管;(四)证券监管机构的监管。
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