2020证劵从业《法律法规》每日一练(6月17日)
2020-06-17 15:33:00 来源：网络
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1.基金募集阶段，基金托管人的主要工作有( )。
Ⅰ.开立基金的资金账户、证券账户
Ⅱ.建立基金账册
Ⅲ.签署托管协议
Ⅳ.复核基金资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】在基金募集期间，基金托管人要进行基金托管业务的各项准备。该阶段的主要工作有：刻制基金业务用章、财务用章：开立基金的各类资金账户、证券账户：建立基金账册：与管理人及注册登记机构进行技术系统的联调、测试：将基金有关参数输入监控系统;在募集结束后接受管理人按规定验资后的募集资金划入基金资金账户。如果基金募集不成立，则由基金管理人承担将募集资金返到投资人账户的职贡。
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2.发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设置类型为( )。
Ⅰ.同意票
Ⅱ.反对票
Ⅲ.弃权票
Ⅳ.有条件的同意票
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过：同意票数达到5票为通过。
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