2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(6月15日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1. 股东权是一种综合权利,股东依法享有( )等权利。
Ⅰ.资产收益Ⅱ.重大决策Ⅲ.选择管理者Ⅳ.日常管理
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
文字解析:【解析】本题考查股东的权利。股东权是一种综合权利,股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意,故本题选D选项。
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2. 1998年亚洲金融危机后,国内证券公司开始加快国际化步伐,国内证券公司“走出去”的过程中也存在一些问题,这些问题包括( )。Ⅰ.部分机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰,管控不到位Ⅱ.部分机构将业务限定在金融业务领域Ⅲ.部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务Ⅳ.对境外机构管控不足,存在风险隐患
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
文字解析:【解析】本题考查国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题。国内证券公司“走出去”的过程中也存在以下问题:(1)部分机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰,管控不到位,Ⅰ项正确;(2)部分机构将业务拓展至非金融业务领域(并非限定在金融业务领域),有的还返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务,Ⅱ项错误,Ⅲ项正确;(3)证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患,Ⅳ项正确。综上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选C选项。
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