2020证券从业《法律法规》章节试题：证券经纪(2)，供大家参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　【11】证券账户管理包括( )。

　　I、证券账户的开立

　　II、证券账户的合并

　　III、证券账户的清算

　　IV、证券账户的变更

　　A.I、II、III B.III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：

　　账户的开立、査询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

　　【12】在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有( )。

　　I、《客户交易结算资金管理办法》

　　II、《证券公司开立客户账户规范》

　　III、《证券公司融资融券业务管理办法》

　　IV、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】证券经纪业务具体规范要求主要包括：

　　《证券法》《证券公司监督管理条例》

　　《客户交易结算资金管理办法》

　　《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》

　　《证券公司开立客户账户规范》

　　《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。

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　　【13】申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括( )等信息。

　　I、人员姓名

　　II、身份证号码

　　III、证券投资咨询执业资格证书编号

　　IV、所在业务部门、工作地点等信息

　　A.II、III B.II、IV C.III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　【14】关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。

　　I、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　II、证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格III、证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任

　　IV、证券经纪商的权利之一是要为客户保密

　　A.I、III B.II、IV C.III、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪业务具有如下特点：

　　①业务对象的广泛性。

　　②证券经纪商的中介性。

　　③客户指令的权威性。证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

　　④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　【15】证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。

　　I、账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

　　II、证券委托买卖

　　III、资产托管

　　IV、适当性管理

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括：

　　账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。

　　【16】下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有( )。

　　I、制定并严格执行信息系统运行管理制度

　　Ⅱ、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　Ⅲ、加强证券营业部的信息系统建设和管理

　　Ⅳ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV选项属于管理风险防范的内容，不属于技术风险防范的内容。

　　【17】下列选项中，属于证券经纪业务要素的是( )。

　　I、委托人

　　II、证券交易对象

　　III、证券经纪商

　　IV、证券交易所

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

　　在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　【18】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。

　　I、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

　　II、建立健全各项规章制度

　　III、严格执行经纪业务操作规程

　　IV、强化岗位制约和岗位监督

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】III选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

　　【19】证券公司经纪业务的服务可以分为( )主要层次。

　　I、交易通道服务

　　II、客户招揽

　　III、有形服务

　　IV、附加服务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列

　　服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。但比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。

　　【20】证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。

　　I、法律、行政法规

　　II、监管部门规章及规范性文件

　　III、行业规范

　　IV、自律规则

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及

　　规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如

　　从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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