2020证券从业《法律法规》练习题|答案(18)，供大家参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　10.包销与代销的区别包括( )。

　　Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

　　Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

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　　11.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

　　Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　12.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　13.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

　　Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

　　Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

　　Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

　　14.证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。

　　Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法

　　Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

　　Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法

　　Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。

　　15.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　16.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。

　　17.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括( )。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

　　18.下列属于内幕信息的是( )。

　　Ⅰ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆属内幕信息：(1)《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　19.证券公司从事自营业务的，其条件包括( )。Ⅰ.净资本不低于1亿元Ⅱ.净资产不低于5亿元Ⅲ.净资本不低于5000万元Ⅳ.净资产不低于5000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　20.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有( )。

　　Ⅰ.约定运作

　　Ⅱ.集中管理

　　Ⅲ.风险控制

　　Ⅳ.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

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