2020证劵从业《法律法规》每日一练(5.25)
2020-05-25 03:20:00 来源：网络
第1题、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。
A、客户自行承担
B、证券公司承担
C、客户和证券公司共同承担
D、客户和证券公司按比例承担
正确答案： A
【专家解析】券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
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第2题、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A、董事会
B、监事会
C、董事会执行委员会
D、股东大会
正确答案： A
【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
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