2020证劵从业《法律法规》每日一练(5.22)
2020-05-22 20:21:00 来源：网络
第1题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正确答案： C
【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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第2题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。
A、《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D、《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案： C
【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
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