第1题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《关于加强上市证券公司监管的规定》
C、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案: D
【专家解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
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第2题、《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
正确答案: B
【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
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