71.指数成分股的选择空间有(　　)。

　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.债券与股票的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览 

　　73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

　　Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能够影响股价变动的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

　　Ⅲ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由(　　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

　　Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.D[解析]指数成分股的选择空间有：①上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暂停上市股票;③公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;①股票价格无明显的异常波动或市场操纵;⑤剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。

　　72.D[解析]债券和股票的不同点有：权利不同;目的不同;期限不同;收益不同;风险不同。

　　73.A[解析]根据证券化的基础资产不同.可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

　　74.D[解析]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市：上市公司的收购、重大资产重组及股份回购：上市公司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市交易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资基金的募集.证券公司集合资产管理计划的没立：证券衍生品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件，

　　75.A[解析]远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

　　76.B[解析]证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入.主要包括利息收入、投资收益以及其他收人。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

　　77.D[解析]对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示;约见谈话;要求相关投资者提交书面承诺;限制相关证券账户交易;报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;上报中国证监会查处。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！