61.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。

　　Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有(　　)。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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部分资料预览 

　　63.债券与股票的相同点体现在(　　)。

　　Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按担保品不同，有担保证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)组成。

　　Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备(　　)等条件。

　　Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

　　Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以来，主要的远期品种为(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.证券市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.D[解析]按权证的内在价值。可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

　　62.D[解析]作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：①交易场所和交易组织形式不同;②交易的监管程度不同;③金融期货交易是标准化交易。远期交易的内容可协商确定;④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。

　　63.A[解析]债券与股票的相同点体现在三个方面：两者都是有价证券，两者都是筹措资金的手段，两者的收益率相互影响。

　　64.B[解析]有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券，按担保品不同.分为抵押债券、质押债券和保证债券。

　　65.C[解析]股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收人、资本损益和公积金转增收益组成。

　　66.D[解析]具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

　　67.B[解析]根据全国银行问同业拆借中心公布的数据.自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor.主要的远期品种为1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券。固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

　　69.B[解析]证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。

　　70.D[解析]略。

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