证券从业《金融市场基础知识》练习题及答案(21)

2020-04-07 09:31:41        来源:网络

  21.按照《公司法》规定,下列说法正确的是( ),

  A.公司股本超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行的股份比例为 10%以上

  B.公股本超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行的股份比例为 20%以上

  C.公同股本不超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行的股份比例为 30%以上

  D.公司股本不超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行的股份比例为 10%以上

  22. ETF 属于( )。

  A.主动型基金

  B.保本基金

  C.指数基金

  D.基金中的基金

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  23. 投资者必须在证券交易所设立账户,才能买卖的国债是( )。

  A.凭证式国债

  B.储蓄式国债

  C.实物式国债

  D.记账式国债

  24.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )。

  A.最近三个会计年度连续盈利

  B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

  C.最近 24 个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形

  D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

  25.关于下列首次公开发行股票的行为中,正确的是( )。

  A.网上发行应当早于网下发行

  B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

  C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

  D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

  26.以下( )交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。

  A.定期交易

  B.连续交易

  C.指令驱动

  D.报价驱动

  27. 下列关于股票和债券的说法正确的是( )。

  A.股票、债券都属于公司的负债

  B.股票、债券都属于公司的资本

  C.股票属于公司的负债,债券属于公司的资本

  D.股票属于公司的资本,债券属于公司的负债

  28. 对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托( )根据成交记录按照业务规则代为

  办理。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.中国人民银行

  D.证监会

  29.债券按券面形态分类,可以分为( )。 A.政府债券、金融债券和公司债券

  B.零息债券、附息债券和息票累积债券

  C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

  D.短期债券、中期债券和长期债券

  30. 股票账面价值又称为( )。

  A.股票净值

  B.股票面值

  C.股票内在价值

  D.清算价值

  21.【答案】A

  【解析】股票申请上市条件。

  22.【答案】C

  【解析】交易型开放式指数基金 ETF,又称交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品,交易手续与股票完全相同。故本题选 C 选项。

  23.【答案】D

  【解析】记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易,可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖,必须在证券交易所设立账户。故本题选 D 选项。

  24.【答案】C

  【解析】上市公司公开发行股票,最近 24 个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形。

  25.【答案】D

  【解析】首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同时进行,网上和网下投资者在申购时无须缴付申购资金。

  26.【答案】C

  【解析】指令驱动的特点:证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;投资者买卖证券的对手是其他投资者。

  27.【答案】D

  【解析】股票发行的目的:发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要,因此筹措的资金列入公司资本。债券发行的目的:是公司追加资金的需要,因此它属于公司的负债,不是资本金。故本题选 D 选项。

  28.【答案】B

  【解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。故本题选 B 选项。

  29.【答案】C

  【解析】考查债券的分类。债券种类很多,依据不同的标准有不同分类。按发行主体,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;按付息方式,债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券;按债券形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;按期限长短,债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。

  30.【答案】A

  【解析】账面价值,又称“股票净值”或“每股净资产”,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值。故本题选 A 选项。


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