11、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是(　　)。

　　Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

　　Ⅱ.都是间接融资的手段

　　Ⅲ.都是直接融资的手段

　　Ⅳ.筹资成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

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　　12、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报(　　)。

　　Ⅰ.财政部

　　Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.证监会

　　Ⅳ.银保监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：D

　　13、基本分析法的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.宏观经济分析

　　Ⅱ.投资分析

　　Ⅲ.行业和区域分析

　　Ⅳ.公司分析

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　14、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括(　　)。

　　Ⅰ.影子银行

　　Ⅱ.负债管理行业

　　Ⅲ.互联网金融

　　Ⅳ.金融控股公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　15、储蓄式国债与记账式国债的区别包括(  )。

　　Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

　　Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括(　　)

　　Ⅰ上证 180 指数成分股

　　Ⅱ上证 380 指数成分股

　　Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

　　Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　17、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同， 通常可以分为(　　 )。

　　Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　18、关于沪股通,下列说法正确的有(　　)

　　Ⅰ投资者通过联交所交易

　　Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　19、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括(　　)

　　Ⅰ期货类资产的远期合约

　　Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　20、QDII 基金不得有的行为包括(　　)

　　Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

　　Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

　　Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

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