1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于(　　)万元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.2000

　　D.4000

　　正确答案：A

　　2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票都说无期证券

　　C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票的收益率是互相影响的

　　正确答案：B

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　　3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(　　)

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　4、沪深300股指期货合约的合约乘数为(　　)。

　　A.每点100元

　　B.每点300元

　　C.每点600元

　　D.每点900元

　　正确答案：B

　　5、基金管理费费率的高低通常(　　).

　　A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

　　B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

　　C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

　　D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

　　正确答案：A

　　6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　　)。

　　A.金融互换

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融远期合约

　　正确答案：A

　　7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。

　　A.资产池

　　B.投资组合

　　C.现金流

　　D.债务池

　　正确答案：A

　　8、下列不能作为资产证券化基础资产的是(　　)。

　　A.应付账款

　　B.债券组合

　　C.不动产和信贷资产

　　D.应收账款和未来收益

　　正确答案：A

　　9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通专用证券账户

　　正确答案：A

　　10、关于沪港通，下列表述错误的是(　　)。

　　A.沪港通分为沪股通和港股通两部分

　　B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的

　　C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

　　D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票

　　正确答案：C

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