《证券市场基本法律法规》精选试题及答案（17）
2020-03-16 09:04:22 来源：网络
26、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
Ⅰ证券公司
Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所
Ⅳ期货经纪公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
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27、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为( )。
Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益
Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作
Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有( )。
Ⅰ风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%
Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ净稳定资金率不得低于100%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
29、下列属于操纵证券市场行为的有( )
Ⅰ违背客户委托为其买卖证券
Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
30、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有( )。
Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构
Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动
Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
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