《证券市场基本法律法规》精选试题及答案（15）
2020-03-16 09:02:56 来源：网络
16、设立股份有限公司,发起人不可以用( )出资。
Ⅰ.知识产权
Ⅱ.劳务
Ⅲ.土地使用权
Ⅳ.设定担保的财产
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
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17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.风险警示
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
18、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
Ⅰ、向不特定对象发行证券的
Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
19、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有( )
Ⅰ由公司登记机关责令改正
Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
20、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )
Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产 Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
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