11. 委托受理的手续和程序有( )。
①验证
②审单
③查验资金
④查验证券
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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12. 按交易对象不同分类,保险市场可分为( )。
①财产保险市场
②原保险市场
③人身保险市场
④再保险市场
A.③④
B.①③
C.①②③
D.②④
13. 金融期货与金融期权的区别包括( )。
①基础资产不同
②现金流转不同
③盈亏特点不同
④履约保证不同
A.①② B.①②④ C.②④ D.①②③④
14. 上市公司有下列( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
①公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
②公司不按照规定公开其财务状况
③对财务会计报告作虚假记载
④公司最近 3 年连续亏损
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
15. 在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。
①股票 ②基金
③债券
④权证
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
11.【答案】D
【解析】委托受理的手续和程序包括验证与审单、查验资金与证券。故本题选 D 选项。
12.【答案】B
【解析】按交易对象不同分类,保险市场可分为财产保险市场和人身保险市场;按保险交易主体不同分类,保险市场可分为原保险市场和再保险市场。故本题选 B 选项。
13.【答案】D
【解析】本题考查金融期货与金融期权的区别。金融期货与金融期权的区别:(1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。①、②、③、④项均符合题意,故本题选 D 选项。
14.【答案】C
【解析】我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:(1)公司股本总额、股权分布等发生变化、不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近 3 年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故本题选 C 选项。
15.【答案】D
【解析】在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。故本题选 D 选项。
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