金融市场基础知识考试真题：中介机构的制度内容
2020-03-03 17:51:38 来源：网络
备考证券从业资格考试，各位考生要认真备考复习。各位考生若想要在证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，就要找到正确的备考方法，坚持不懈的努力下去。
【单项选择题】
证券发行上市保荐制度包括( )内容。
Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅱ. 保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ. 保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
Ⅳ. 保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】
证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。
2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
部分资料预览
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
