2020证劵从业考试《法律法规》每日一练(1月13日)

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2020-01-13 10:08:00 来源：网络

　　1.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2 C.3

　　D.5

　　【参考答案】D【解析】上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

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　　2.证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的_____计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_____计算。( )

　　A.10%;5%

　　B.10%;10%

　　C.15%;5%

　　D.15%;10%

　　【参考答案】C【解析】《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　3.( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　【参考答案】C【解析】《证券公司证券自营业务指引》第五条规定：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

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