1.下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
【参考答案】A【解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。
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2.证券投资咨询业务人员分为( )。
A.证券分析师和客户经理
B.证券研究员和投资顾问
C.证券咨询师和证券分析师
D.证券投资顾问和证券分析师
【参考答案】D【解析】注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
3.融资融券业务的标的证券为股票的,应当符合的条件不包括( )。
A.股东人数不少于 4 000 人
B.在交易所上市交易满 3 个月
C.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元
D.日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%,且日均成交金额小于 5 000 万元
【参考答案】D【解析】选项 C 不能成为融资融券业务的标的证券。
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