二、组合选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。

　　Ⅰ.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.执行董事

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　3..非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.每年至少召开一次会议

　　Ⅱ.应当于每年下半年召开会议

　　Ⅲ.应当于股东大会结束后召开会议

　　Ⅳ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　5.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。

　　Ⅰ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务. Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.企业债券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　7.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.下列关于基金财产的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

　　Ⅳ.基金财产属于其清算财产

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　9.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司财务报告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　10.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销的行为有( )。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券

　　Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　二、组合选择题

　　1.B【解析】根据《证券法》第一百九十三条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

　　2.C【解析】根据《公司法》第十三条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任.并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

　　3.D【解析】根据《证券法》第一百九十六条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　4.D【解析】根据《公司法》第五十五条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

　　5.D【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的.不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%.或者选派代表担任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;(3)最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务：(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情彤。

　　6.B【解析】融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

　　7.D【解析】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;(6)关于后续投资运作合法合规的承诺;(7)中国证监会要求提交的其他材料。

　　8.C【解析】根据《证券投资基金法》第五条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归人基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的.基金财产不属于其清算财产。

　　9.C【解析】根据《证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　10.C【解析】证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外.自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与承销证券：(1)承销未经核准的证券;(2)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票;(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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