证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月31日)

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2019-12-31 07:10:00 来源：网络

　　1.证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　A.风险控制

　　B.资格管理

　　C.集中管理

　　D.守法合规

1，C【解析】集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

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　　2.证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。

　　A.具有证券经纪业务资格

　　B.已建立完善的客户投诉处理机制

　　C.财务状况良好，最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

　　D.公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　2.C【解析】证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　3.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1 个月

　　B.2 个月

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　3.C【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

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