证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月30日)
2019-12-30 06:07:00 来源：网络
1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
1.C【解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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2.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.虚假陈述行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.操纵市场行为
2.D【解析】操纵市场行为主要包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。
3.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过 20 家。
A.20
B.40
C.60
D.80
3.C【解析】记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家，其中甲类成员不超过 20 家。
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