41.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

　　Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　42.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

　　1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　43.发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

　　Ⅰ.将严重损害公司利益

　　Ⅱ.涉及国家机密

　　Ⅲ.涉及商业秘密

　　Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　44.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。

　　Ⅰ.数额较大的，可处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.数额巨大的，可处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

　　Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　45.股份有限公司申请股票上市的条件有( )。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币 3 000 万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上

　　Ⅳ.公司最近 5 年无重大违法行为

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　46.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　47.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理

　　Ⅳ.风险控制

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　48.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　49.证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.业绩

　　Ⅳ.公司规模

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　50.证券业从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　41.D【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十九条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：(1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;(5)接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(6)根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;(7)中国证监会要求的其他事项。

　　42.A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十五条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项 I 正确。根据第十七条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第十九条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第十四条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

　　43.D【解析】若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1 号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

　　44.A【解析】根据《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产。

　　45.B【解析】根据《证券法》第五十条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币 3 000 万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　46.B【解析】根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场;(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　47.D【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　48.D【解析】根据《证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行.退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　49.C【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　50.D【解析】根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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