证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月13日)
2019-12-13 03:13:00 来源：网络
1、以下不符合加证券业从业人员资格的是( )。
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
答案：C
解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。考点专业人员从事证券业务的资格条件
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2、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
答案：A
解析：中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有：3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施考点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
3、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
答案：A
解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
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