证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月6日)

2019-12-06 15:12:00        来源:网络

  1、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ风险覆盖率不得低于100%

  Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

  Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%

  Ⅳ净稳定资金率不得低于100%

  A. Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:C

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  2、下列属于操纵证券市场行为的有(  )

  Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

  Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

  Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:D

  3、下列关于子公司和分公司的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ、子公司是独立的法人,拥有独立的名称、公司章程和组织机构

  Ⅱ、分公司不具有法人资格,没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

  Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:C


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