51、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A、3个工作日

　　B、5个工作日

　　C、7个工作日

　　D、10个工作日

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

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　　52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、证券公司

　　D、主承销商

　　正确答案：D

　　【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。

　　53、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

　　A、基金投资者

　　B、B股投资者

　　C、一般境外法人投资者

　　D、特殊法人机构

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　54、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是()。

　　A、总经理

　　B、上市总监

　　C、总经理助理

　　D、理事会

　　正确答案：A

　　【专家解析】根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是总经理。

　　55、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。

　　A、网下定价发行

　　B、网上定价发行

　　C、网上竞价发行

　　D、网下竞价发行

　　正确答案：B

　　【专家解析】采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　56、客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置()。

　　A、登录账户

　　B、账户名称

　　C、通讯密码

　　D、以上都对

　　正确答案：C

　　【专家解析】客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。

　　57、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。

　　A、债券账户

　　B、信用资金台账

　　C、股票账户

　　D、特别交易账户

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

　　58、在连续交易中，意味着()。

　　A、交易一定是连续的

　　B、成交的时点是连续的

　　C、买卖指令需要等待一段时间定期成交

　　D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　正确答案：D

　　【专家解析】在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。

　　59、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

　　60、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。

　　A、0.001元人民币

　　B、0.01元人民币

　　C、0.005元人民币

　　D、1元人民币

　　正确答案：B

　　【专家解析】上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币，深圳证券交易所为0.001元人民币。

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