61.下列尚未公开的信息中，(　　)属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动

　　Ⅱ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅲ.公司股权结构的变化

　　Ⅳ.公司债务担保的重大变更

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。

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　　62.募集设立又被称为(　　)。

　　Ⅰ同时设立

　　Ⅱ 单纯设立

　　Ⅲ 渐次设立

　　Ⅳ 复杂设立

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。

　　63.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　Ⅰ《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　Ⅲ 《证券公司内部控制指引》

　　Ⅳ 《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　64.有限责任公司的董事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ执行股东会的决议

　　Ⅱ 制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ 决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ 修改公司章程

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：

　　(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。

　　(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　65.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有(　　)。

　　Ⅰ电话查询 Ⅱ 网上查询 Ⅲ 书面查询 Ⅳ 在营业场所公示

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　66.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ准确 Ⅱ 真实 Ⅲ 公正 Ⅳ 规范

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　67.(　　)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　Ⅰ中国证监会

　　Ⅱ 中国证监会派出机构

　　Ⅲ 证券交易所

　　Ⅳ 中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　68.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列(　　)行为。

　　Ⅰ以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　Ⅱ 挪用客户资产

　　Ⅲ 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　Ⅳ 操纵市场

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

　　(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　69.股份有限公司的股东大会分为(　　)。

　　Ⅰ年会 Ⅱ 季度会

　　Ⅲ 月会 Ⅳ 临时会议

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　70.下列属于变相公开发行证券特征的有(　　)。

　　Ⅰ非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

　　Ⅳ 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;ⅠⅡ Ⅲ 项属于变相公开发行证券的特征。

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