1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:D
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2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案:B
3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%
正确答案:C
4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
正确答案:C
5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
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