证劵从业考试《金融市场基础知识》每日一练(12月2日)
2019-12-02 15:03:00 来源：网络
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
正确答案：D
【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
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2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
正确答案：D
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
正确答案：C
【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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