14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。

　　A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

　　B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

　　C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

　　D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

　　正确答案：D

　　【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。

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　　15、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

　　A、理财产品

　　B、有价证券

　　C、企业债券

　　D、基金份额

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　16、证券公司传统的营销渠道是()。

　　A、直接营销渠道

　　B、间接营销渠道

　　C、直接营销渠道和间接营销渠道

　　D、以上都不对

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

　　17、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有()。

　　A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

　　D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

　　正确答案：B

　　【专家解析】主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

　　18、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：B

　　【专家解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　19、可转换债券通常可以转换成()。

　　A、担保债券

　　B、抵押债券

　　C、优先股票

　　D、普通股票

　　正确答案：D

　　【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　20、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

　　A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币

　　C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

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