81、下列关于公开招标方式中的"荷兰式"招标的说法中，错误的是()。

　　A、标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B、标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C、标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D、标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　正确答案：C

　　【专家解析】在“荷兰式“招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

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　　82、关于证券登记，下列说法不正确的是()。

　　A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

　　B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

　　C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

　　D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

　　正确答案：B

　　【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。其他选项都对。

　　83、证券交易所的职能不包括()。

　　A、接受上市申请、安排证券上市

　　B、组织、监督证券交易

　　C、设立证券登记结算机构

　　D、为他人提供担保

　　正确答案：D

　　【专家解析】“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。

　　84、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　正确答案：C

　　【专家解析】考核投资者开立证券账户的地点。

　　85、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。

　　A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　86、按照现行规定，()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

　　A、中国结算公司

　　B、中国证监会派出机构

　　C、中国证监会

　　D、证券交易所

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。

　　87、最低结算备付金限额的确定，与()无关。

　　A、上月交易天数

　　B、上月证券买入金额

　　C、上月买断式回购到期购回金额

　　D、最低结算备付金比例

　　正确答案：C

　　【专家解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。

　　88、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正确答案：C

　　【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　89、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

　　A、佣金

　　B、印花税

　　C、过户费

　　D、管理费

　　正确答案：D

　　【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。

　　90、股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。

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