10、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

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　　11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。

　　A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　正确答案：A

　　【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()内不存在重大违法违规行为。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：B

　　【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。

　　13、限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　14、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正确答案：A

　　【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。

　　15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　正确答案：D

　　【专家解析】直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。

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