证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括(　)。

　　Ⅰ.当事人的名称

　　Ⅱ.包销证券的种类

　　Ⅲ.包销的付款方式

　　Ⅳ.包销的费用和结算办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　承销团及主承销人

　　向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查承销团及主承销人。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　证券的销售期限、代销制度

　　1.证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30　　 B.60

　　C.90 　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　2.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。

　　证券交易的条件及方式等一般规定

　　1.证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中

　　B.封闭的集中

　　C.公开的分散

　　D.封闭的分散

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　2.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份(　)以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！