证券发行和交易的“三公”原则

　　证券的发行、交易活动，必须实行的原则有(　)。

　　Ⅰ.公平　　　Ⅱ.公开

　　Ⅲ.公正　　　Ⅳ.公认

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

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　　发行交易当事人的行为准则

　　1.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括(　)。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.有偿

　　D.诚实信用

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　2.证券业和银行业、信托业、保险业实行(　)。

　　Ⅰ.分业经营

　　Ⅱ.混业经营

　　Ⅲ.联合监管

　　Ⅳ.分业管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　 D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查发行交易当事人的行为准则。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　证券发行、交易活动禁止行为的规定

　　1.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后(　)个月内，不得买卖该种股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　2.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　公开发行证券的有关规定

　　1.向特定对象发行证券累计超过(　)人的为公开发行。

　　A.50　　　B.100

　　C.200　　 D.300

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行。

　　2.公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A.一千万 　　B.三千万

　　C.五千万　　 D.八千万

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元。

　　3.公开发行公司债券的条件中，有限责任公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A.一千万　　 B.三千万

　　C.六千万　　 D.八千万

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。

　　4.公开发行公司债券，应符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(　)。

　　A.10% 　　B.20%

　　C.35%　　 D.40%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券，应符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　5.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

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