1.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在( )前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A.2011年1月1日 B.2011年12月1日
C.2012年1月1日 D.2012年12月1日
『正确答案』A
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『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在2011年1月1日前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
2.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
A.2 B.3
C.5 D.10
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
3.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记。
A.5 B.10
C.15 D.20
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务。
4.证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起( )个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,提交的书面材料包括( )以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。
6.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
7.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
8.诚信执业情况说明中工作具体信息包括证券投资顾问或证券分析师的( )。
Ⅰ.入职时间 Ⅱ.工作岗位
Ⅲ.从事业务 Ⅳ.所在部门
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知。工作具体信息,包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动合同中约定的竞业禁止等情况。
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