2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案(59)

2019-11-19 08:58:03        来源:网络
  证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定

  证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理,具体表现在( )。

  Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

  Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》

  Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检

  Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

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部分资料预览

 

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  『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。所以Ⅰ答案错误,其他都是正确的。

  证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

  1.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定,本规则所称的基金销售机构包括( )。

  Ⅰ.商业银行

  Ⅱ.证券公司

  Ⅲ.证券投资咨询机构

  Ⅳ.专业基金销售机构

  A.Ⅰ、Ⅱ     B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定,本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

  2.一个基金销售人员应符合的资质要求包括( )。

  Ⅰ.取得中国证券业执业证书

  Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

  Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

  Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售人员应符合下列资质要求:(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。(3)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  3.取得基金销售从业资质的人员信息包括( )。

  Ⅰ.姓名       Ⅱ.从业资质编号

  Ⅲ.从业资格证明   Ⅳ.所在营业网点

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

  1.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件包括( )。

  Ⅰ.已取得证券从业资格

  Ⅱ.具有完全民事行为能力

  Ⅲ.具有大专以上学历

  Ⅳ.未受过刑事处罚

  A.Ⅰ、Ⅱ     B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(9)品行端正,具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  2.申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务( )以上的经历。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.0年

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(9)品行端正,具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  3.从事证券、期货投资咨询业务,必须遵循( )的原则。

  Ⅰ.客观   Ⅱ.公正

  Ⅲ.公平   Ⅳ.诚实信用

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。

  4.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。

  A.12

  B.16

  C.18

  D.24

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

  5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,禁止从事的活动有( )。

  Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

  Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

  Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

  Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  A.Ⅰ、Ⅱ     B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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