证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月15日)

2019-11-15 03:15:00        来源:网络
  1.“荐股软件”是指具备下列( )的软件产品、软件工具或者终端设备。

  Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

  Ⅱ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

  Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

  Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』A

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  『答案解析』本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

  2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报( )备案。

  Ⅰ.住所地证监局

  Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.国务院证券管理委员会

  Ⅳ.中国证券业协会

  A.Ⅲ、Ⅳ   B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。

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