2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案(53)

2019-11-14 22:37:03        来源:网络
  证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

  1.中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行( )。

  A.资格许可管理  B.监督管理

  C.自律管理    D.注册管理

  『正确答案』A

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  『答案解析』本题考查财务顾问业务。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行资格许可管理。

  2.中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行( )管理。

  A.行政  B.监督  C.自律  D.资质

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查财务顾问业务的概念及相关要求。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  3.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。

  Ⅰ.财务顾问主办人不少于5人

  Ⅱ.建立健全的尽职调查制度

  Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

  Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券公司从事财务顾问业务的条件。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

  4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。

  Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

  Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  Ⅲ.最近36个月被劝勉谈话的

  Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券公司不得担任财务顾问业务的情形。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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