证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月13日)

2019-11-13 22:12:00        来源:网络
  【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。

  A.50  B.100  C.200  D.500

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。

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  【单选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括( )。

  Ⅰ.年检申请报告

  Ⅱ.年度业务报告

  Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表

  Ⅳ.证券研究报告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件:(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

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