2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（39）
2019-11-08 10:39:11 来源：网络
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送( )。
A.证监会
B.国务院相关管理机构
C.证券登记结算机构
D.审计署
『正确答案』C
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『答案解析』本题考查证券的托管和存管。证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。
证券公司经纪业务中的交易委托与清算
1.下列关于委托买卖的说法，错误的是( )。
A.针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改
B.客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名
C.传真委托属于非柜台委托
D.证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票
『正确答案』D
『答案解析』本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
2.下列属于非柜台委托的有( )。
Ⅰ.网上委托
Ⅱ.自助及电话自动委托
Ⅲ.电话转委托
Ⅳ.人工电话或传真委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查非柜台委托。非柜台委托包括：(1)人工电话或传真委托;(2)自助及电话自动委托;(3)网上委托。
3.证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照( )的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
A.货银对付
B.现金交易
C.定期支付
D.信用支付
『正确答案』A
『答案解析』本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
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