1.自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A.董事会　　　　B.监事会

　　C.股东大会　　　D.投资决策机构

　　『正确答案』A

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　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　2.关于证券自营业务决策与授权的要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

　　Ⅱ.要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

　　Ⅲ.证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取电子形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　证券自营业务操作的基本要求

　　关于证券自营业务操作的基本要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度

　　Ⅱ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　Ⅲ.建立健全自营账户的审核和稽核制度，可以出借自营账户，但严禁使用非自营席位变相自营、账外自营

　　Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务操作的基本要求。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

　　证券公司自营业务投资范围的规定

　　1.证券公司自营买卖的主要对象包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

　　2.按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是(　)。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.开放式基金

　　D.短期融资券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

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