证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月1日)

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2019-11-01 23:43:00 来源：网络

　　【单选题】在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司日常管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司设立子公司试行规定》

　　B.《证券公司资产证券化业务管理规定》

　　C.《证券公司合规管理试行规定》

　　D.《证券公司治理准则》

　　『正确答案』D

部分资料预览

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。

　　【单选题】在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司风险处置条例》

　　B.《证券经纪人管理暂行规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

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