Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
部分资料预览
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查对证券、期货投资咨询机构的管理。不得有的行为包括:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
12、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的证券
Ⅲ.通过证券交易所的业务平台融入的资金
Ⅳ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查资金和证券的来源。证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。
13、中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列( )自律管理职责。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试
Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国家组织,推动相关资质互认
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使的职责。
14、证券登记结算公司的职能有( )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
15、国际证监会组织公布了证券监管的( )目标。
Ⅰ.保护投资者
Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明
Ⅲ.降低系统性风险
Ⅳ.降低非系统性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
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