A、国务院证券监督管理机构
B、银监会
C、保监会
D、财政部
【正确答案】 A
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【答案解析】 本题考查国务院证券监督管理机构及其组成。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。
二、组合型选择题
1、间接融资的优势有( )。
Ⅰ.容易实现资金供求期限和数量的匹配
Ⅱ.有利于通过分散化来降低金融风险
Ⅲ.授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决
Ⅳ.间接融资(银行体系)具有货币创造功能,对经济增长有切实的促进作用
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查间接融资的优势。(1)容易实现资金供求期限和数量的匹配;(2)有利于降低信息成本和合约成本;(3)有利于通过分散化来降低金融风险;(4)间接融资(银行体系)具有货币创造功能,对经济增长有切实的促进作用;(5)授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决;(6)保密性较强。
2、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,主要分为( )。
Ⅰ. 企业类 Ⅱ. 金融机构类
Ⅲ.非金融机构类 Ⅳ.政府类
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券发行人的分类。证券发行人主要分为三类:企业类、金融机构类和政府类。
3、政府机构直接融资的方式有( )。
Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款
Ⅳ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查政府机构直接融资的方式。政府机构直接融资的方式 :(1)财政资本金投入而获得的股权收益;(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;(3)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;(4)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款;(5)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款;(6)外国政府援助赠款。
4、股票融资的优点有( )。
Ⅰ.筹资风险较小
Ⅱ.股权融资所筹资金具有永久性,无到期日,不需归还
Ⅲ.没有固定的利息负担
Ⅳ.股票融资可以提高企业的知名度,为企业带来良好的声誉
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查股票融资的优点。股票融资的优点包括:筹资风险较小;股票融资可以提高企业的知名度,为企业带来良好的声誉;股权融资所筹资金具有永久性,无到期日,不需归还;没有固定的利息负担;有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。
5、证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类,机构投资者主要有( )。
Ⅰ.金融机构
Ⅱ.企业
Ⅲ.事业单位
Ⅳ.社会团体
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券市场投资者的分类。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。
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