2019证券从业《金融市场基础知识》章节精选习题（10）
2019-10-22 09:53:41 来源：网络
A、证券经纪业务
B、证券投资咨询业务
C、证券承销与保荐业务
D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
【正确答案】 A
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【答案解析】 本题考查证券经纪业务。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
12、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。
A、60%
B、80%
C、70%
D、90%
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查保证金及担保物管理。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过 70%。
13、关于证券服务机构的表述，错误的是( )。
A、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构
C、投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验
D、财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务3年以上的经验
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券服务机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
14、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行( )制度。
A、年检
B、季检
C、免检
D、月检
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
15、下列选项中，不符合申请证券评级业务许可条件的是( )。
A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1 000万元
B、有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、高级管理人员5人
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查申请证券评级业务许可的条件。具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。
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