A、证券经营机构

　　B、银行业金融机构

　　C、企业集团财务公司

　　D、保险经营机构

　　【正确答案】 A

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　　【答案解析】 本题考查金融机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　7、通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金称为(　)。

　　A、证券投资基金

　　B、社保基金

　　C、企业年金基金

　　D、社会公益基金

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的概念。证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　8、单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、90%

　　D、30%

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查企业年金基金。单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的30%。

　　9、关于个人投资者，下列表述错误的是(　)。

　　A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人

　　B、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型

　　C、个人投资者不是证券市场最广泛的投资者

　　D、投资适当性的要求就是适合的投资者购买恰当的产品

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查个人投资者。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

　　10、我国证券公司的监管制度中，(　)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　A、以诚信与资质为标准的市场准入制度

　　B、合规管理制度

　　C、信息报送与披露制度

　　D、以净资本为核心的经营风险控制制度

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国证券公司监管制度。以净资本为核心的经营风险控制制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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